基金从业资格考试教材2020（科目1）天一金融基金从业教材：基金法律法规职业道德与业务规范 下载 pdf 百度网盘 epub 免费 2025 电子版 mobi 在线

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章  金融市场、资产管理与投资基金...........................1

    节  居民理财与金融市场.................................1

    第二节  金融资产与资产管理行业.............................4

    第三节  我国资产管理行业的状况.............................7

    第四节  投资基金简介......................................15           

第二章  证券投资基金概述......................................18

    节  证券投资基金的概念和特点..........................18

    第二节  证券投资基金的运作与参与主体......................21

    第三节  证券投资基金的法律形式和运作方式..................23

    第四节  证券投资基金的起源与发展..........................27

    第五节  我国证券投资基金业的发展历程.....................29 

    第六节  证券投资基金业在金融体系中的地位与作用............33          

第三章  证券投资基金的类型...................................38

    节  证券投资基金分类概述.............................38

    第二节  股票基金........................................42

    第三节  债券基金........................................45

    第四节  货币市场基金.....................................46

    第五节  混合基金........................................48

    第六节  避险策略基金.....................................50     

    第七节  交易型开放式指数基金（ETF）.......................54

    第八节  QDII基金.........................................58

    第九节  基金中基金 ......................................60

第四章  证券投资基金的监管....................................67

    节  基金监管概述......................................68

    第二节  基金监管机构和自律组织............................74

    第三节  对基金机构的监管..................................78

    第四节  对公开募集基金的监管...............................87

    第五节  对非公开募集基金的监管.............................94          

第五章  基金职业道德..........................................107

    节  道德与职业道德....................................107

    第二节  基金职业道德规范..................................110

    第三节  基金职业道德教育与修养............................116          

第六章  基金的募集、交易与登记................................123

    节  基金的募集与认购..................................124

    第二节  基金的交易、申购和赎回............................131

    第三节  基金的登记........................................144           第七章  基金的信息披露........................................149

    节  基金信息披露概述..................................149

    第二节  基金主要当事人的信息披露义务......................153

    第三节  基金募集信息披露..................................156

    第四节  基金运作信息披露..................................159

    第五节  特殊基金品种的信息披露............................163         

第八章  基金客户和销售机构....................................170

    节  基金客户的分类....................................170

    第二节  基金销售机构......................................174

    第三节  基金销售机构的销售理论、方式与策略.................178          第九章  基金销售行为规范及信息管理............................187

    节  基金销售机构人员行为规范..........................188

    第二节  基金宣传推介材料规范..............................191

    第三节  基金销售费用规范..................................198

    第四节  基金销售适用性与投资者适当性.......................200

    第五节  基金销售信息管理..................................209

    第六节  非公开募集基金的销售行为规范.......................213

第十章  基金客户服务..........................................222

    节  客户服务概述......................................222

    第二节  客户服务流程......................................225

    第三节  投资者保护工作....................................229

第十一章  基金管理人公司治理和风险管理.........................235

    节  治理结构..........................................235

    第二节  组织架构..........................................243

    第三节  风险管理..........................................248

第十二章  基金管理人的内部控制................................258

    节  内部控制的目标和原则..............................258

    第二节  内部控制机制......................................261

    第三节  内部控制制度......................................264

    第四节  内部控制的主要内容................................266

第十三章  基金管理人的合规管理................................274

    节  合规管理概述......................................274

    第二节  合规管理机构设置..................................276

    第三节  合规管理的主要内容................................282

    第四节  合规风险..........................................285

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