2011 证劵业从业资格考试 讲义、真题、预测三合一 证劵发行与承销（含光盘） 下载 pdf 百度网盘 epub 免费 2025 电子版 mobi 在线

1995年，国务院证券委发布了《证券从业人员资格管理暂行规定》，开始在我国推行证券业从业人员资格管理制度。根据这个规定，我国于1999年首次举办证券业从业人员资格考试。目前，此项考试的科目为《证券市场基础知识》、《证券投资分析》、《证券投资基金》、《证券交易》和《证券发行与承销》。通过基础科目及任意一门专业科目考试的，即取得证券业从业资格，被机构聘用后，可向中国证券业协会申请执业证书。根据规定，相关机构不得聘用未取得执业证书的人员并对外开展证券业务。

该考试时间由中国证券业协会每年统一确定，考试形式已全部采用网上报名，全国统考，闭卷的方式；并且已经全部实行无纸化计算机考试形式。针对这一特点，华图特邀知名专家、学者共同编写了这套《证券业从业资格考试讲义、真题、预测三合一》系列丛书，帮助考生提高复习效率，顺利过关，这套丛书的特色有：

一、精选历年真题，把握考试动态

本书收录历年考试真题，配有专家精准解析，通过真题把握考试的侧重点，帮助考生了解考试的难度及题型题量，在复习的过程中做到有的放矢，科学备考。

二、严格依据2010年6月份新版大纲，新增“创业板"、“股指期货"等内容

本套丛书由考试研究中心专家结合*修订的考试大纲，对新增的“创业板”、“股指期货"、“融资融券的操作”等内容精准解析，帮助考生深入透彻的理解考点内容，在理解的基础上记忆，达到*化复习效果。

三、随书附赠上机模考光盘，帮助考生体验考试环境

当前市面上的相关此类图书没有配光盘，不能满足此项考试机考的需要，本套图书独家随书附赠上机模考光盘，*组题，上机答题，帮助考生提前受现场考试氛围，解决机考中可能遇到的各种问题。

四、“考点记忆图"帮助考生抓住要点，条理化记忆

证券业从业人员资格考试全部为客观题，包括单选、多选和判断，具有题量大、单题分值小的特色，因此需要记忆的知识点非常多。本套图书设置了考点记忆图，帮助考生掌握知识脉络，提高备考效率。

五、“海量预测试题"帮助考生巩固所学知识

每一章后面都配套设置了大量的强化预测题，帮助考生边记边练，通过练习巩固所学知识。预测试题结合历年考试试题和2010年新大纲，精选重要知识点，其精准的预见性与前瞻性可使考生实现效率和收益的*化。

章　证券经营机构的投资银行业务

本章考点记忆图

本章考点内容精析

　节　投资银行业务概述

　第二节　投资银行业务资格

第三节 投资银行业务的内部控制

第四节 投资银行业务的监管

本章预测试题

第二章　股份有限公司概述

本章考点记忆图

本章考点内容精析

节 股份有限公司的设立

第二节 股份有限公司的股份和公司债券

第三节 股份有限公司的组织机构

第四节 上市公司组织机构的特别规定

第五节 股份有限公司的财务会计

第六节 股份有限公司的合并、分立、解散和清算

本章预测试题

第三章　企业的股份制改组

本章考点记忆图

本章考点内容精析

节 企业股份制改组的目的、要求和程序

第二节 股份制改组的清产核资、产权界定、资产评估、报表审计和法律审查

本章预测试题

第四章公司融资

本章考点记忆图

本章考点内容精析

　节 公司融资概述

第二节 公司融资成本

第三节 资本结构理论

第四节 公司融资方式选择

本章预测试题

第五章 首次公开发行股票的准备和推荐核准程序

本章考点记忆图

本章考点内容精析

节 首次公开发行股票申请文件的准备

第二节 首次公开发行股票的条件、辅导和帮荐核准

本章预测试题

第六章　首次公开发行股票的操作

本章考点记忆图

本章考点内容精析

节 新股发行体制改革的原则、内容和目标

第二节 首次公开发行股票的估值和询价

第三节 首次公开发行股票的发行方式

第四节 首次公开发行股票的具体操作

第五节 股票的上市保荐

本章预测试题

第七章　首次公开发行股票的信息披露

本章考点记忆图

本章考点内容精析

　节　信息披露概述

第二节 首次公开发行股票招股说明书及其摘要

第三节 股票发行公告及发行过程中的有关公告

第四节 股票上市公告书

第五节 创业板信息披露方面的特殊要求

本章预测试题

第八章　上市公司发行新股

本章考点记忆图

本章考点内容精析

　节 上市公司发行新股的准备工作

第二节 上市公司发行新股的推荐核准程序

　　……

第九章　可转换公司债券及可交换公司债券的发行

第十章　债券的发行与承销

第十一章　外资的发行

第十二章　公司收购与资产重组

附录一　2010年5月证券业从业人员资格考试——证券发行与承销试题

附录二 2010年3月证券业从业人员资格考试——证券发行与承销试题

附录三 2009年5月证券业从业人员资格考试——证券发行与承销试题

附录四 2009年3月证券业从业人员资格考试——证券发行与承销试题

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章　证券经营机构的投资银行业务

　　本章考点记忆图

　　本章考点内容

　　节　投资银行业务概述

　一、投资银行业的含义

　　1.狭义含义：即一级市场上的资本市场中的证券承销、保荐与公司收购业务等。

　2.广义含义：涵盖众多的资本市场活动，包括公司融资、并购顾问、股票和债券等金融产品的销售和交易、资产管理和风险投资业务等。

　二、国外投资银行业发展历史

　　1.投资银行业的初期繁荣期：1927年的《麦克法顿法》取消了禁止商业银行承销股票的规定。这样，在20世纪20年代，银行业的两个领域实现了重合，为投资银行业初期繁荣打下了基础。

2．确立分业经营框架期：20世纪30年代的经济大萧条使监管者认为为避免类似金融危机的再次发生，证券业必须从银行业中分离出来。

3．分业经营下投资银行业发展期：20世纪60年代到20世纪80年代。

4．投资银行业的混业经营期：20世纪80年代末，美国又开始放松金融管制，使得银行又可以进行混业经营。

5．美国金融风暴影响下的投资银行业务发展期：2008年美国的次贷危机使得人们对投资银行业的风险又开始进一步思考。

　　三、我国投资银行业发展历史

　（一）发行监管制度的演变

　　1.1998年之前采取发行规模和发行企业数量双重控制的办法。

　　2.1998年出台《中华人民共和国证券法》，结束了股票发行的额度限制。

　　3.2003年开始实行上市保荐制度，建立了责任落实和责任追究机制。

　　4.2006年推行公开披露信息制度，同时赋予证券交易所上市核准权。

　　（二）股票发行方式的演变

　　1.1984年-20世纪90年代初期多为自办发行。

　　2.1991-1992年有限量发售认购证。

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书籍介绍

1995年，国务院证券委发布了《证券从业人员资格管理暂行规定》，开始在我国推行证券业从业人员资格管理制度。根据这个规定，我国于1999年首次举办证券业从业人员资格考试。目前，此项考试的科目为《证券市场基础知识》、《证券投资分析》、《证券投资基金》、《证券交易》和《证券发行与承销》。通过基础科目及任意一门专业科目考试的，即取得证券业从业资格，被机构聘用后，可向中国证券业协会申请执业证书。根据规定，相关机构不得聘用未取得执业证书的人员并对外开展证券业务。

该考试时间由中国证券业协会每年统一确定，考试形式已全部采用网上报名，全国统考，闭卷的方式；并且已经全部实行无纸化计算机考试形式。针对这一特点，华图特邀知名专家、学者共同编写了这套《证券业从业资格考试讲义、真题、预测三合一》系列丛书，帮助考生提高复习效率，顺利过关，这套丛书的特色有：

一、精选历年真题，把握考试动态

本书收录历年考试真题，配有专家精准解析，通过真题把握考试的侧重点，帮助考生了解考试的难度及题型题量，在复习的过程中做到有的放矢，科学备考。

二、严格依据2010年6月份新版大纲，新增“创业板"、“股指期货"等内容

本套丛书由考试研究中心专家结合最新修订的考试大纲，对新增的“创业板”、“股指期货"、“融资融券的操作”等内容精准解析，帮助考生深入透彻的理解考点内容，在理解的基础上记忆，达到最优化复习效果。

三、随书附赠上机模考光盘，帮助考生体验考试环境 当前市面上的相关此类图书没有配光盘，不能满足此项考试机考的需要，本套图书独家随书附赠上机模考光盘，随机组题，上机答题，帮助考生提前受现场考试氛围，解决机考中可能遇到的各种问题。

四、“考点记忆图"帮助考生抓住要点，条理化记忆

证券业从业人员资格考试全部为客观题，包括单选、多选和判断，具有题量大、单题分值小的特色，因此需要记忆的知识点非常多。本套图书设置了考点记忆图，帮助考生掌握知识脉络，提高备考效率。

五、“海量预测试题"帮助考生巩固所学知识

每一章后面都配套设置了大量的强化预测题，帮助考生边记边练，通过练习巩固所学知识。预测试题结合历年考试试题和2010年新大纲，精选重要知识点，其精准的预见性与前瞻性可使考生实现效率和收益的最大化。