证券发行与承销——证券业从业人员资格考试考点精析与权威预测试卷 下载 pdf 百度网盘 epub 免费 2025 电子版 mobi 在线

1995年，国务院证券委发布了《证券从业人员资格管理暂行规定》，开始在我国推行证券业从业人员资格管理制度。l999年我国首次举办了证券业从业人员资格考试，从此拉开了证券业从业人员资格考试的序幕。为落实中国证监会颁布的《证券业从业人员资格管理办法》的有关精神，2003年证券业从业人员资格考试开始面向全社会开放。开展证券业从业人员资格考试10余年来，证券业从业人员资格考试制度对保障我国证券业从业人员专业素质提升发挥了积极的作用。

2012年证券业从业人员资格考试大纲和教材进行了较大修订，为帮助广大考生在较短时间内掌握考试中的重点与难点，迅速提高应试能力和掌握答题技巧，我们特组织有关专家根据2012年*考试大纲，以教材、大纲为蓝本，以考试重点、难点为主线，以考试命题规律为指引，精心编写了这套证券业从业人员资格考试考点精析与权威预测试卷丛书。

本套丛书分为5册，包括《证券业从业人员资格考试考点精析与权威预测试卷——证券市场基础知识》《证券业从业人员资格考试考点精析与权威预测试卷——证券交易》《证券业从业人员资格考试考点精析与权威预测试卷——证券投资基金》《证券业从业人员资格考试考点精析与权威预测试卷——证券投资分析》《证券业从业人员资格考试考点精析与权威预测试卷——证券发行与承销》。

章　证券经营机构的投资银行业务

　考试内容及要求

　考点精析

　真题练习

　真题练习参考答案与解析

第二章　股份有限公司概述

　考试内容及要求

　考点精析

　真题练习

　真题练习参考答案与解析

第三章　企业的股份制改组

　考试内容及要求

　考点精析

　真题练习

　真题练习参考答案与解析

第四章　首次公开发行股票的准备和推荐核准程序　

　考试内容及要求

　考点精析

　真题练习

　真题练习参考答案与解析

第五章　首次公开发行股票并上市的操作

　考试内容及要求

　考点精析

　真题练习

　真题练习参考答案与解析

第六章　首次公开发行股票并上市的信息披露

　考试内容及要求

　考点精析

　真题练习

　真题练习参考答案与解析

第七章　上市公司发行新股并上市

　考试内容及要求

　考点精析

　真题练习

　真题练习参考答案与解析

第八章  可转换公司债券及可交换公司债券的发行并上市

　考试内容及要求

　考点精析

　真题练习

　真题练习参考答案与解析

第九章　债券的发行与承销

　考试内容及要求

　考点精析

　真题练习

　真题练习参考答案与解析

第十章　外资股的发行

　考试内容及要求

　考点精析

　真题练习

　真题练习参考答案与解析

第十一章　公司收购

　考试内容及要求

　考点精析

　真题练习

　真题练习参考答案与解析

第十二章　公司重组与财务顾问业务

　考试内容及要求

　考点精析

　真题练习

　真题练习参考答案与解析

权威预测试卷

权威预测试卷(一)

权威顶测试卷(二)

权威预测试卷(三)

参考答案及解析

权威预测试卷(一)参考答案及解析

权威顶测试卷(二)参考答案及解析

权威预测试卷(三)参考答案及解析

附录　证券发行与承销考试大纲

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　　章　证券经营机构的投资银行业务

　　二、我国投资银行业务的发展历史

    1．发行监管制度的演变

    (1)1998年之前，我国股票发行监管制度采取发行规模和发行企业数量双重控制的办法。

(2)1998年《中华人民共和国证券法》(以下简称《证券法》)出台后，提出要打破行政推荐家数的办法，以后国家就不再确定发行额度，发行申请人需要由主承销商推荐，由发行审核委员会审核，中国证监会核准。

(3)2003年12月28日，中国证监会颁布了《证券发行上市保荐制度暂行办法》，于2004年2月1日开始实施。

(4)2006年1月1日实施的经修订的《证券法》在发行监管方面明确了公开发行和非公开发行的界限。

(5)2008年8月14日，中国证监会审议通过《证券发行上市保荐业务管理办法》，自2008年12月1日起施行。

(6)2009年6月，中国证监会启动了新一轮新股发行体制改革，公布了《关于进一步改革和完善新股发行体制的指导意见》。

    (7)2010年10月，中国证监会发布了《关于新股发行体制改革的指导意见》。

(8)2011年11月，中国证监会发布了《关于创业板拟上市公司分红要求》，要求创业板拟上市公司在公司招股说明书中细化汇报规划、分红政策和分红计划，并作为重大事项加以提示。

(9)2011年12月30日，中国证监会发行部、创业板部联合发布了《关于调整预先披露时间等问题的通知》，要求发行人将预先披露的时间提前到反馈意见落实后、初审会之前。

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编辑推荐

　　考点精析　切合大纲

　　精选真题　同步演练

　　实战模拟　一本通关

书籍介绍

《证券业从业人员资格考试考点精析与权威预测试卷:证券发行与承销(2013版)》中每章都安排了“考试内容及要求”“考点精析”“真题练习”“真题练习参考答案与解析”4个环节。在“考试内容及要求”环节里，给出考点重点等级，使考生清晰把握考试的重点与难点；在“考点精析”环节里，对“考试内容及要求”中的考点进行针对性地解读，强化考生记忆；在“真题练习”环节里精选近年的考试真题对考点内容进行练习，让考生熟悉题型，自我测试；最后通过“真题练习参考答案与解析”环节，让考生掌握解题技巧，巩固考点知识。通过以上4个环节的学习，旨在以讲练结合的形式扩展考生解题的思路，加深记忆、熟悉题型，帮助考生高效掌握有关知识。所有章节内容学完后，我们还提供了3套“权威预测试卷”，全方位模拟考试真题，针对常考、必考的知识点进行科学预测，题目设置权威合理，答案解析全面准确，同时，将近年考试中反复出现的考题融入预测试卷中，以增强考生对重点考点的记忆能力，通过实战演练，提高考生应试能力。