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2020年，恰逢中国资本市场建立三十周年。三十而立，中国资本市场实现了跨越式发展，同时也面临许多机遇与挑战。

回顾历史，我国资本市场发展有着明显的新兴加转轨的特征。我们用三十年时间，差不多走过了西方国家上百年的发展历程，体现了后发优势，这与我国由计划经济体制向市场经济体制转轨的历史进程与内在需要是一致的。与此同时，也应当看到，我国资本市场发育先天不足，存在着结构和资源配置不合理等问题。为了适应未来发展趋势，我国资本市场改革发展应当坚持以需求为导向、以竞争为基础、以创新为引领，努力实现适应市场和改革需要的转变。

资本市场是一个资金场、信息场、名利场，但归根到底是一个法治市场，必须以规则为基础。打造规范、透明、开放、有活力、有韧性的资本市场，关键是加快推进资本市场基础制度建设。因此，本书选取了资本市场基础制度建设这个视角来探讨，回顾了若干制度建立的来龙去脉，分析了制度执行的利弊得失，呈现了各方面对某些制度的不同意见，提出了未来制度建设的方案设想。

序言/I

第一章

资本市场概述

第一节资本市场的起源/003

第二节资本市场的重要作用/007

第三节我国股份制与资本市场/013

第四节小？结/017

第二章

“牵牛鼻子”的改革：股票发行注册制

第一节改革演变/025

第二节注册制没有统一模式/033

第三节“牛鼻子”工程/051

第四节从战略新兴板到科创板/064

第五节小结/070

第三章

退市制度

第一节我国退市为什么难/075

第二节境外退市制度/084

第三节探索适合中国国情的退市制度/091

第四节小结/097

第四章

上市公司治理

第一节公司治理起源/101

第二节优化治理结构/108

第三节现金分红与股票回购/112

第四节塑造并购重组良性生态/117

第五节规范市值管理/121

第六节小结/124

第五章

市场交易机制

第一节熔断机制/127

第二节涨跌停板制度/138

第三节程序化交易/151

第四节停复牌制度/166

第五节T+0交易/175

第六节开盘与收盘定价机制/182

第七节小结/192

第六章

现货市场与期货市场

第一节股指期货功能/197

第二节期现联动关系/201

第三节问题与争议/203

第四节发展金融衍生品市场/214

第五节小结/218

第七章

金融基础设施

第一节特定含义与功能/221

第二节历史沿革/228

第三节如何改革/236

第四节小？结/260

第八章

数字资本市场

第一节新的市场形态/263

第二节挑战与对策/272

第三节未来争论/278

第四节小结/282

第九章

市场双向开放

第一节开放新举措/285

第二节为什么要开放/304

第三节风险和挑战/309

第四节监管能力建设/315

第五节小结/317

第十章

法治与监管

第一节法治建设的不足/321

第二节法治建设的重点/324

第三节回归监管本位/330

第四节强化违法违规行为监管/344

第五节监管统筹/348

第六节投资者保护/353

第七节小结/358

后记/359

现任第十三届全国政*协经济委员会委员，中国金融四十人论坛资深研究员。1981年开始在中国人民银行工作。1992—1996年，先后任中国人民银行政策研究室主任、中国外汇交易中心总经理、中国人民银行计划资金司司长；1996—1998年，任中国人民银行行长助理；1998—2003年，任中国人民银行副行长、央行货币政策委员会委员；2003—2004年，任中国银行董事长、行长兼东方资产管理公司党委书记；2004—2013年，任中国银行股份有限公司董事长；2013—2016年，任中国证券监督管理委员会主席、党委书记；2018年任全国政*协第十三届委员；中共十七大代表，中共第十七届中央候补委员、第十八届中央委员。

著有《百年中行新变革：市场化与人本化的人力资源管理》《制度型开放：构建“一带一路”投融资新体系》等著作。

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书籍介绍

2020年，恰逢中国资本市场建立三十周年。三十而立，中国资本市场实现了跨越式发展，同时也面临许多机遇与挑战。

回顾历史，我国资本市场发展有着明显的新兴加转轨的特征。我们用三十年时间，差不多走过了西方国家上百年的发展历程，体现了后发优势，这与我国由计划经济体制向市场经济体制转轨的历史进程与内在需要是一致的。与此同时，也应当看到，我国资本市场发育先天不足，存在着结构和资源配置不合理等问题。为了适应未来发展趋势，我国资本市场改革发展应当坚持以需求为导向、以竞争为基础、以创新为引领，努力实现适应市场和改革需要的转变。

资本市场是一个资金场、信息场、名利场，但归根到底是一个法治市场，必须以规则为基础。打造规范、透明、开放、有活力、有韧性的资本市场，关键是加快推进资本市场基础制度建设。因此，本书选取了资本市场基础制度建设这个视角来探讨，回顾了若干制度建立的来龙去脉，分析了制度执行的利弊得失，呈现了各方面对某些制度的不同意见，提出了未来制度建设的方案设想。