【年末清仓】2010-2011《证券发行与承销过关必背手册》赠大礼包 下载 pdf 百度网盘 epub 免费 2025 电子版 mobi 在线

本书是证券业从业人员资格考试科目“证券发行与承销”的过关必背手册。本书遵循指定教材《证券发行与承销》(2010年版)的章目编排，共分为12章61节，每节由三部分组成：部分为考纲要求与知识结构；第二部分为必背考点解读，根据《证券业从业人员资格考试大纲(2010年)》中“证券发行与承销”的要求及相关法律法规，对历年真题在教材中的难点和考点进行拉网式的总结和解读，全部以填空式突出展示必背考点，便于考生记忆；第三部分为典型真题详解，精选常考的历年真题并对其答案进行了详细的分析和说明。

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章 证券经营机构的投资银行业务

节 投资银行业务概述

第二节 投资银行业务资格

第三节 投资银行业务的内部控制

第四节 投资银行业务的监管

第二章 股份有限公司概述

节 股份有限公司的设立

第二节 股份有限公司的股份和公司债券

第三节 股份有限公司的组织机构

第四节 上市公司组织机构的特别规定

第五节 股份有限公司的财务会计

第六节 股份有限公司的合并、分立、解散和清算

第三章 企业的股份制改组

节 企业股份制改组的目的、要求和程序

第二节 股份制改组的清产核资、产权界定、资产评估、报表审计和法律审查

第四章 公司融资

节 公司融资概述

第二节 公司融资成本

第三节 资本结构理论

第四节 公司融资方式选择

第五章 首次公开发行股票的准备和推荐核准程序

节 首次公开发行股票申请文件的准备

第二节 首次公开发行股票的条件、辅导和推荐核准

第六章 首次公开发行股票的操作

节 新股发行体制改革的原则、内容和目标

第二节 首次公开发行股票的估值和询价

第三节 首次公开发行股票的发行方式

第四节 首次公开发行的具体操作

第五节 股票的上市保荐

第七章 首次公开发行股票的信息披露

节 信息披露概述

第二节 首次公开发行股票招股说明书及其摘要

第三节 股票发行公告及发行过程中的有关公告

第四节 股票上市公告书

第五节 创业板信息披露方面的特殊要求

第八章 上市公司发行新股

节 上市公司发行新股的准备工作

第二节 上市公司发行新股的推荐核准程序

第三节 发行新股的发行方式和发行上市操作程序

第四节 与上市公司发行新股有关的信息披露

第九章 可转换公司债券及可交换公司债券的发行

节 上市公司发行可转换公司债券的准备工作

第二节 可转换公司债券发行的申报与核准

第三节 可转换公司债券的发行与上市

第四节 可转换公司债券的信息披露

第五节 上市公司股东发行可交换公司债券

第十章 债券的发行与承销

节 国债的发行与承销

第二节 金融债券的发行与承销

第三节 企业债券的发行与承销

第四节 公司债券的发行与承销

第五节 短期融资券的发行与承销

第六节 中期票据的发行与承销

第七节 中小非金融企业集合票据

第八节 证券公司债券的发行与承销

第九节 资产支持证券的发行与承销

第十节 国际开发机构人民币债券的发行与承销

第十一章 外资股的发行

节 境内上市外资股的发行

第二节 H股的发行与上市

第三节 内地企业在香港创业板的发行与上市

第四节 境内上市公司所属企业境外上市

第五节 外资股招股说明书的制作

第六节 国际推介与分销

第十二章 公司收购与资产重组

节 公司收购概述

第二节 上市公司收购

第三节 上市公司重大资产重组

第四节 并购重组审核委员会工作规程

第五节 上市公司并购重组财务顾问业务

第六节 上市公司国有股和法人股向外商的转让

第七节 外国投资者对上市公司的战略投资

第八节 关于外国投资者并购境内企业的规定

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第—章　证券经营机构的投资银行业务

　　节　投资银行业务概述

　　二、必背考点解读

　　1．投资银行业的狭义含义只限于某些资本市场活动，着重指一级市场上的承销业务、并购和融资业务的财务顾问。

　　【解读】投资银行业有狭义和广义两种含义。从广义的角度来看，它涵盖众多的资本市场活动，包括公司融资、并购顾问、股票和债券等金融产品的销售和交易、资产簧理和风险投资业务等。狭义含义只限于某些资本市场活动，着重指一级市场上的承销业务、并购和融资业务的财务顾问。

　　2．20世纪60年代以来，投资银行业在分业经营下发展，商业银行的负债业务萎缩，出现了所谓的“脱媒”现象。

　　【解读】20世纪60年代以来，由于银行储蓄利率长期低于市场利率，而证券市场则为经营者和投资者提供了巨额回报，共同基金的兴起吸收了越来越多的家庭储蓄资金，甚至证券公司也开办了现金管理账户为客户管理存款，这使商业银行的负债业务萎缩，出现了所谓的脱媒现象。

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本书是一本证券业从业人员资格考试科目“证券发行与承销”的历年真题考点必背手册。本书遵循2010版《证券发行与承销》教材的章目编排，共分12章，根据《证券业从业人员资格考试大纲（2010年）》中证券发行与承销的要求及相关法律法规，对历年真题在教材中的难点和考点进行拉网式的总结和分析，全部必背知识点以填空式来突出展示，便于考生记忆。