华图2014年最新版证券业从业资格考试核心考点掌中宝:证券市场基础知识(附680元好学教育财会考试快速通关课程卡) 下载 pdf 百度网盘 epub 免费 2025 电子版 mobi 在线

　　证券业从业资格考试的科目分为基础科目和专业科目，基础科目为《证券市场基础知识》；专业科目包括《证券交易》《证券投资基金》《证券投资分析》和《证券发行与承销》。本书主要针对各个科目的考试大纲，对重要考点进行了总结，分为高频考点及中频考点；按照考试大纲的要求，对重点的计算公式进行了汇总分析；对易混易错的知识点，通过图示或表格等形式进行了对比阐述，加强记忆。本套图书的结构安排、体例设计均体现了新的理念，采用双色印刷的形式突出各科考试的核心考点关键词，让考生在备考过程中充分把握各要点，一步一个脚印，扎实地掌握考试重点。

专题一复习方法与技巧

一、复习要点指导

二、答题技巧攻略

专题二重要考点总结

核心板块A高频考点

章证券市场概述

第二章股票

第三章债券

第四章证券投资基金

第五章金融衍生工具

第六章证券市场运行

第七章证券中介机构

第八章证券市场法律制度与监督

管理

核心板块B中频考点

章证券市场概述

第二章股票

第三章债券

第四章证券投资基金

第五章金融衍生工具

第六章证券市场运行

第七章证券中介机构

第八章证券市场法律制度与监督

管理

专题三公式汇总

专题四知识点对比

华图证券业从业资格考试研究中心：本考试研究中心隶属华图教育，是华图教育针对证券业从业资格考试专门打造的*研究团队。该研究中心由华图教育一线名师及长期从事证券业从业资格考试教学工作的专家及学者组成。该研究中心致力于证券业从业资格考试的研究，出版发行符合考生需求的权威教辅图书。

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　　专题一复习方法与技巧

　　一、复习要点指导

　　要点一：制订合理的复习计划

　　正式复习前，考生应该根据考试时间及报考科目的整体难度制订具体的复习计划。首先，确定考试复习的具体时长。其次，根据报考科目的难易程度及实用性、重要性来分配时间，如为在校学生，可根据自己的兴趣爱好有所偏重；如为证券业在职人员，可依照所处岗位及发展方向来权衡。后，合理制订各报考科目的复习计划，好列出每天的复习内容及要求，以保证复习质量。

　　要点二：教材是基础，大纲是关键

　　尽管在很多人看来，证券业从业教材的内容繁多，覆盖面广，不容易全部掌握，但是证券业从业资格考试是有考查范围的，考生可依据考试大纲把握重点。整体而言，证券业从业考试难度不大，但教材内容非常宽泛，所以试卷一定会在宽度上有所体现，复习时一定要根据证券业从业资格的考点来备考。要重视考试大纲，在了解证券业从业资格考试大纲的基础上，进行具体章节的学习。本丛书依据考试大纲为考生整理了各科的中频及高频考点，认真学习本书内容可以帮助考生在把握大纲的同时对其中的重点内容进行有针对性的复习。

　　要点三：习题训练必不可少

　　在证券业从业考试复习中，学教材、看辅导书是基础，适当的练习能加深理解，巩固记忆，而且能把复习过程中很多似懂非懂、模棱两可的知识点具体化、条理化。通过练习，考生不但可以将教材中的知识融会贯通，而且还可以熟悉考试题型及考查角度，可在复习中做到心中有数，有针对性地去掌握各个知识点。在每科内容学习结束后适当做一些综合性的练习，有助于考生将前后的知识连贯起来，将容易混淆的知识点区分开来，并能够检测自己的总体掌握情况。

　　要点四：练习解题思路，掌握思维方式

　　证券业从业的考试题型为单项选择题、多项选择题和判断题，都是所谓的客观题。考生在复习时应抓住考题均为客观题的特点，在日常学习过程中进行理解和掌握，不要死记硬背。考生在多做习题的同时也要培养解题思路，将相似的题目归类，找出答题技巧，掌握思维方式，达到类题解答轻车熟路的效果。临近考试时考生应巩固练习、备战模拟：一是把曾经做错的题目整理出来重新进行分析，反复练习，熟记于心；二是每天抽出一定的时间做一套完整的机考题目，让自己身临机考环境，体验真实考场并控制做题时间。

　　要点五：日事日毕，日清日高

　　根据对证券业从业资格考试的考生调查，大部分考生是上班族，学习时间相对紧张。因此，这类考生在根据自身实际制订好复习计划后，一定要做到今日事今日毕，切忌拖延懈怠。在空余时间考生应静心学习，保证每天的复习效果。另外，随着复习日程的推进，在完成每天预定计划的基础上可以提高学习目标，让自己越来越快地进入学习状态，复习效果也会越来越明显。

　　二、答题技巧攻略

　　（一）单项选择题

　　证券业从业资格考试的单项选择题，考查的知识点相对简单，一般可以从教材上直接找到答案，这就要求考生对各个科目的基础知识有全面的掌握。比如一些概念性的知识点，还有一些关键词语会暗示考点所在，如核心、前提、关键等。遇到这类词语，考生需格外注意。另外，考生要想迅速、准确地答出单项选择题，好的方法就是准确理解教材上的各个知识点，在理解的基础上牢固记忆，只有这样，在考场上才能选出正确答案。

　　单项选择题的解题步骤建议如下：

　　1.仔细审题，弄清题目的要求，看清楚是选择“正确的”还是选择“错误的”。

　　2.分析题意，抓住题目的关键字眼，迅速找出考点所在，然后比较四个备选选项，选出符合题意的选项。

　　3.注意区别，有的选项与正确答案非常相似，可能仅是一字之差或一词之别。

　　4.对于考查概念、重要知识点的题目，分析时应联系教材的内容。

　　5.当考生对四个选项中的一项有把握时，就应马上选定，无须再去考虑其他干扰项。

　　（二）多项选择题

　　证券业从业资格考试的多项选择题分值高，失分率也很高，因此是考生头疼的题型。多项选择题主要考查考生的综合能力，不是单单记住表面上的知识点，而是把几个知识点结合在一起考查。考生在备考时就要注意总结规律，仔细观察选项，快速排除无关内容，也就是说，考生要注意把握题目和选项之间的相关性。

　　多项选择题的解题步骤建议如下：

　　1.解题前要迅速浏览题目和各个选项，对题目考查的知识点有一个整体把握，注意各个选项之间的相关性以及选项与题意之间的相关性。

　　2.解题时，一般采用排除法、比较法等方法，先排除观点错误或表述不科学的选项，然后再从不同范围、不同条件上找出与题干相符的正确选项，避免多选、漏选和错选。

　　3.解题时不能只看选项是否正确，主要的是看其内容与题干是否一致，是否符合题目的要求。

　　4.经过综合判断排除掉无关项，推敲剩余选项与题意的符合性，选出正确答案。

　　（三）判断题

　　证券业从业资格考试的判断题，关键是要了解和掌握教材中的有关概念，判断题经常“偷换”概念，还有一些敏感词语如“高于”、“低于”以及数字比率等信息都是判断题常考的题眼。

　　对于判断题的解题步骤建议如下：

　　1.阅读题意，找出本题的主干。

　　2.定位本题的考点。

　　3.分析题意，找出容易出错的地方。

　　4.根据认知和理解，判断出该题的正误。

　　专题二重要考点总结

　　专题二重要考点总结

　　核心板块A高频考点

　　章证券市场概述

　　1.证券市场是有价证券发行和交易的场所。

　　2.有价证券是虚拟资本的一种形式。

　　3.虚拟证券是指以有价证券形式存在，并能给持有者带来一定收益的资本。

　　4.证券市场的结构是指证券市场的构成及其各部分之间的量比关系。

　　5.按证券进入市场的顺序关系，证券市场的构成可分为发行市场和交易市场。

　　6.按交易活动是否在固定场所进行，证券市场可分为有形市场和无形市场。

　　7.通常人们把有形市场称作场内市场，是指有固定场所的证券交易所市场。有形市场的诞生是证券市场走向集中化的重要标志之一。

　　8.一般而言，证券必须达到证券交易所规定的上市标准才能够在场内交易。有时人们也把无形市场称作场外市场或柜台市场，是指没有固定交易场所的市场。

　　9.公司发行股票所筹集的资本属于自有资本，而通过发行债券所筹集的资本属于借入资本，发行股票和长期公司（企业）债券是公司（企业）筹措长期资本的主要途径，发行短期债券则是补充流动资金的重要手段。

　　10.中央政府债券被视为无风险证券，相对应的证券收益率被称为无风险利率，是金融市场上重要的价格指标。

　　11.随着国家干预经济理论的兴起，政府（中央政府和地方政府）以及中央政府直属机构已成为证券发行的重要主体之一，但政府发行证券的品种一般仅限于债券。

　　12.政府机构参与证券投资主要是为了调剂资金余缺和进行宏观调控。各级政府及政府机构出现资金剩余时，可以通过购买政府债券、金融债券等投资于证券市场。

　　13.证券投资人可分为机构投资者和个人投资者两大类。

　　14.机构投资者主要有政府机构、金融机构、企业和事业法人及各类基金等。

　　15.参与证券投资的金融机构包括证券经营机构、银行业金融机构、保险经营机构以及其他金融机构等。

　　16.银行业金融机构包括商业银行、邮政储蓄银行、城市信用合作社、农村信用合作社等吸收公众存款的金融机构以及政策性银行。

　　17.《中华人民共和国外资银行管理条例》规定，外商独资银行、中外合资银行可买卖政府债券、金融债券，买卖股票以外的其他外币有价证券。

　　18.保险公司是全球重要的机构投资者之一，大量投资于各类政府债券、高等级公司债券和基金、股票。

　　19.银行业金融机构因处置贷款质押资产而被动持有的股票，只能单向卖出。

　　20.QFII制度是一国（地区）在货币没有实现完全可自由兑换、资本项目尚未完全开放的情况下，有限度地引进外资、开放资本市场的一项过渡性的制度。

　　21.合格境外机构投资者在经批准的投资额度内，可以投资于中国证监会批准的人民币金融工具，具体包括在证券交易所挂牌交易的股票、在证券交易所挂牌交易的债券、证券投资基金、在证券交易所挂牌交易的权证以及中国证监会允许的其他金融工具。

　　22.在目前中国外汇管理体制下，参与合格境内机构投资者发起的各类理财产品，是中国境内投资者参与境外资本市场投资的合法途径。

　　23.目前不少国家尤其是发展中国家拥有了大量的官方外汇储备，为管理好这部分资金，成立了代表国家进行投资的主权财富基金。

　　24.经国务院批准，中国投资有限责任公司（以下简称中投公司）于2007年9月29日宣告成立，注册资本金为2 000亿美元，成为专门从事外汇资金投资业务的国有投资公司。

　　25.中投公司以境外金融组合产品为主，开展多元投资，实现外汇资产保值增值，被视为中国主权财富基金的发端。

　　26.其他金融机构包括信托投资公司、企业集团财务公司、金融租赁公司等。这些机构通常也在自身章程和监管机构许可的范围内进行证券投资。

　　27.证券投资基金是指通过公开发售基金份额筹集资金，由基金管理人管理，基金托管人托管，为基金份额持有人的利益，以资产组合方式进行证券投资活动的基金。

　　28.我国的证券投资基金可投资于股票、债券和国务院证券监督管理机构规定的其他证券品种。

　　29.在大多数国家，社保基金分为两个层次:一是国家以社会保障税等形式征收的全国性社会保障基金；二是由企业定期向员工支付并委托基金公司管理的企业年金。

　　30.在我国，社保基金主要由社会保险基金和社会保障基金两部分构成。

　　31.社会保险基金是指社会保险制度确定的用于支付劳动者或公民在患病、年老伤残、生育、死亡、失业等情况下所享受的各项保险待遇的基金，一般由企业等用人单位（或雇主）和劳动者（或雇员）或公民个人缴纳的社会保险费以及国家财政给予的一定补贴形成。

　　32.社会保障基金由全国社会保障基金理事会进行管理。

　　33. 根据相关规定，建立企业年金计划的企业及其职工作为委托人，与企业年金理事会或者法人受托机构（以下简称受托人）签订受托管理合同；受托人与企业年金基金账户管理机构、企业年金基金托管机构和企业年金基金投资管理机构分别签订委托管理合同。

　　34. 企业年金基金财产限于境内投资，投资范围包括银行存款、国债、中央银行票据、债券回购、保险产品、投资连结保险产品、证券投资基金、股票，以及信用等级在投资级以上的金融债、企业（公司）债、可转换债（含分离交易可转换债）、短期融资券和中期票据等金融产品。

　　35.社会公益基金是指将收益用于指定的社会公益事业的基金，如福利基金、科技发展基金、教育发展基金、文学奖励基金等。

　　36.我国有关政策规定，各种社会公益基金可用于证券投资，以求保值、增值。

　　37.个人投资者是指从事证券投资的社会自然人，他们是证券市场广泛的投资者。

　　38.证券市场中介机构是指为证券的发行、交易提供服务的各类机构。

　　39.在证券市场起中介作用的机构是证券公司和其他证券服务机构，通常把两者合称为证券中介机构。

　　40.证券公司是指依照《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）规定并经国务院监督管理机构批准经营证券业务的有限责任公司或股份有限公司。

　　41.证券服务机构是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构。

　　42.证券服务机构主要包括证券投资咨询机构、证券登记结算机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、会计师事务所、律师事务所等。

　　43.我国的证券登记结算机构实行行业自律管理。

　　44.证券交易所是为证券集中交易提供场所和设施，组织和监督证券交易，实行自律管理的法人。

　　45.证券交易所的监管职能包括对证券交易活动进行管理，对会员进行管理，以及对上市公司进行管理。我国境内的证券交易所包括上海证券交易所和深圳证券交易所。

　　46.我国的证券登记结算机构为中国证券登记结算有限责任公司。

　　47.在我国，证券监管机构是指中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）及其派出机构。

　　48.中国证监会的主要职责是：依法制定有关证券市场监督管理的规章、规则，负责监督有关法律法规的执行，负责保护投资者的合法权益，对全国的证券发行、证券交易、中介机构的行为等依法实施全面监管，维持公平而有序的证券市场。

　　49.证券市场的产生：

　　（1）证券市场的形成得益于社会化大生产和商品经济的发展。

　　（2）证券市场的形成得益于股份制的发展。

　　（3）证券市场的形成得益于信用制度的发展。

　　50.证券市场的发展历史，可以概括为五个阶段：萌芽阶段、初步发展阶段、停滞阶段、恢复阶段、加速发展阶段。

　　51.1602年，在荷兰的阿姆斯特丹成立了世界上个股票交易所。

　　52.1773年，英国的家证券交易所在乔纳森咖啡馆成立，1802年获得英国政府的正式批准。

　　53.国际证券市场发展趋势表现在以下方面：证券市场一体化； 投资者法人化；金融创新深化；金融机构混业化；交易所重组与公司化；证券市场网络化；金融风险复杂化；金融监管合作化。

　　54.改革开放以来的中国资本市场的发展，大致可以划分为三个阶段：新中国资本市场的萌生（1978~1992年）；全国性资本市场的形成和初步发展（1993~1998年）；资本市场的进一步规范和发展（1999年至今）。

　　55.1981年7月，我国改变传统“既无外债、又无内债”的计划经济思想，重启国债发行。

　　56.1987年9月，中国家专业证券公司——深圳特区证券公司成立。

　　57.1990年12月19日和1991年7月3日，上海证券交易所和深圳证券交易所先后正式营业。

　　58.1991年10月，郑州粮食批发市场开业并引入期货交易机制，成为新中国期货交易的实质性发端。

　　59.1992年10月，深圳有色金属交易所推出了中国个标准化期货合约——特级铝期货标准合同，实现了由远期合同向期货交易的过渡。

　　60.1992年10月，国务院证券管理委员会（简称国务院证券委）和中国证券监督管理委员会（简称中国证监会）成立，标志着中国资本市场开始逐步纳入全国统一监管框架，全国性市场由此开始发展。

　　61.1997年11月，中国金融体系进一步确定了银行业、证券业、保险业分业经营、分业管理的原则。

　　62.1998年4月，国务院证券委撤销，中国证监会成为全国证券、期货市场的监管部门，建立了集中统一的证券、期货市场监管体制。

　　63.中国证监会的成立，推动了一系列证券、期货市场法规和规章的建设，资本市场法规体系初步形成。

　　64.1999年7月起实施的《证券法》是新中国部规范证券发行与交易行为的法律，并由此确认了资本市场的法律地位。

　　65.2007年，证券执法体制进行了重大改革，建立了集中统一指挥的稽查体制。

　　66.国务院于2004年1月31日发布《关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》，首次就发展资本市场的作用、指导思想和任务进行全面明确的阐述，对发展资本市场的政策措施进行整体部署，提出了九个方面的纲领性意见（以下简称“国九条”），主要内容为：

　　（1）充分认识大力发展资本市场的重要意义。

　　（2）推进资本市场改革开放和稳定发展的指导思想和任务。

　　（3）进一步完善相关政策，促进资本市场稳定发展。

　　（4）健全资本市场体系，丰富证券投资品种。

　　（5）进一步提高上市公司质量，推进上市公司规范运作。

　　（6）促进资本市场中介服务机构规范发展，提高执业水平。

　　（7）加强法制和诚信建设，提高资本市场监管水平。

　　（8）加强协调配合，防范和化解市场风险。

　　（9）认真总结经验，积极稳妥地推进对外开放。

　　第二章股票

　　1.股票一经发行，购买股票的投资者即成为公司的股东。

　　2.股票采用纸面形式或国务院证券监督管理机构规定的其他形式。

　　3.股票应载明的事项主要有：公司名称、公司成立的日期、股票种类、票面金额及代表的股份数、股票的编号。

　　4.股票由法定代表人签名，公司盖章。

　　5.发起人的股票应当标明“发起人股票”字样。

　　6.普通股票是基本、常见的一种股票，其持有者享有股东的基本权利和义务。普通股票的股利完全随公司盈利的高低而变化。与优先股票相比，普通股票是标准的股票，也是风险较大的股票。

　　7.记名股票是指在股票票面和股份公司的股东名册上记载股东姓名的股票。股份有限公司向发起人、法人发行的股票，应当为记名股票，并应当记载该发起人、法人的名称或者姓名，不得另立户名或者以代表人姓名记名。

　　8.股份有限公司的资本划分为股份，每一股份的金额相等。

　　9.无面额股票的价值随股份公司每股净资产和预期每股收益的增减而相应增减。公司净资产和预期收益增加，每股价值上升；公司净资产和预期收益减少，每股价值下降。

　　10.上市公司可以向公众公开增发，也可以向特定机构或个人增发，又称定向增发。增发之后，公司注册资本和股份相应增加。

　　11.股份公司资本管理事项中经常要涉及公司股票，常见的有股利政策和股份变动。

　　12.股票及其他有价证券的理论价格是以一定的必要收益率计算出来的未来收入的现值。

　　13.股票的市场价格一般是指股票在二级市场上交易的价格。

　　14.股票的市场价格由股票的价值决定，但同时受许多其他因素的影响。

　　15.供求关系是影响股票市场价格直接的因素，其他因素都是通过作用于供求关系而影响股票价格的。

　　16.股票市场价格的变动直接影响着投资者的收入，因此是投资者为关心的价格。

　　17.影响股价变动的基本因素有公司经营状况、行业与部门因素、宏观经济与政策因素。

　　18.股份公司的经营现状和未来发展是股票价格的基石。从理论上分析，公司经营状况与股票价格正相关，公司经营状况好，股价便上升；反之，股价则下跌。

　　19.常用的公司竞争力分析框架是所谓的SWOT分析，即公司经营中存在的优势（Strengths）、劣势（Weaknesses）、机会（Opportunities）与威胁（Threats）。

　　20.分析公司财务状况，重点在于研究公司的盈利性、安全性和流动性。

　　21.衡量盈利性常用的指标是每股收益和净资产收益率。

　　22.衡量财务流动性状况需要从资产负债整体考量，常用的指标包括流动比率、速动比率、应收账款平均回收期、销售周转率等。

　　23.行业分类的依据主要是公司收入或利润的来源比重。

　　24.行业因素包括定性因素和定量因素，常见的有：行业或产业竞争结构；行业可持续性；抗外部冲击的能力；监管及税收待遇——政府关系；劳资关系；财务与融资问题；行业估值水平。

　　25.根据产业周期理论，任何产业或行业通常都要经历幼稚期、成长期、成熟期、稳定期4个阶段。

　　26.影响股价变化的其他因素有：政治及其他不可抗力的影响；心理因素；政策及制度因素；人为操纵因素。

　　27.对于股票价格的变化，战争是有影响的政治因素。特别是全面的、长期的战争，会使股票市场受到致命打击，股票价格长期低迷。

　　28.投资者的心理变化对股价变动影响很大。人为操纵往往引起股票价格短期的剧烈波动。

　　29.普通股票是标准的股票。普通股票的持有者是股份公司的基本股东，公司股东依法享有资产收益、参与重大决策和选择管理者等权利。

　　30.股东大会一般每年定期召开一次，当出现董事会认为必要、监事会提议召开、单独或者合计持有公司10%以上股份的股东请求等情形时，也可召开临时股东大会。

　　31.股东大会作出决议，必须经出席会议的股东所持表决权过半数通过。但是，股东大会作出修改公司章程、增加或减少注册资本的决议，以及公司合并、分立、解散或者变更公司形式的决议，必须经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过。

　　32.累积投票制是指股东大会选举董事或者监事时每一股份拥有与应选董事或者监事人数相同的表决权，股东拥有的表决权可以集中使用。

　　33.股东可以亲自出席股东大会，也可以委托代理人出席股东会议。

　　34.享有优先认股权的股东可以有3种选择：

　　（1）行使此权利来认购新发行的普通股票；

　　（2）将该权利转让给他人，从中获得一定的报酬；

　　（3）不行使此权利而听任其过期失效。

　　35.股份公司在提供优先认股权时会设定一个股权登记日，在此日期前认购普通股票的，该股东享有优先认股权；在此日期后认购普通股票的，该股东不享有优先认股权。前者被称为“附权股”或“含权股”，后者被称为“除权股”。

　　36.优先股票是指股东享有某些优先权利（如优先分配公司盈利和剩余资产权）的股票。

　　37.优先股票的特征：股息率固定；股息分派优先；剩余资产分配优先；一般无表决权。

　　38.普通股票的红利是不固定的，它取决于股份公司的经营状况和盈利水平。优先股票在发行时就约定了固定的股息率，无论公司经营状况和盈利水平如何变化，该股息率不变。

　　39.在股份公司盈利分配顺序上，优先股票排在普通股票之前。

　　40.各国公司法一般都规定：公司盈利首先应支付债权人的本金和利息，缴纳税金；其次是支付优先股股息；后才分配普通股红利。

　　41.从风险角度看，优先股票的风险小于普通股票。

　　42.当股份公司因破产或解散进行清算时，在对公司剩余资产的分配上，优先股票股东排在债权人之后、普通股票股东之前。

　　43.普通股票股东参与股份公司的经营决策主要通过参加股东大会行使表决权，而优先股票股东在一般情况下没有投票表决权，不享有公司的决策参与权。

　　44.国家股的资金来源有3个：

　　（1）现有国有企业改组为股份公司时所拥有的净资产。

　　（2）现阶段有权代表国家投资的政府部门向新组建的股份公司的投资。

　　（3）经授权代表国家投资的投资公司、资产经营公司、经济实体性总公司等机构向新组建股份公司的投资。

　　45.法人股是指企业法人或者具有法人资格的事业单位和社会团体，以其依法可支配的资产投入公司形成的股份。

　　46.法人持股所形成的也是一种所有权关系，是法人经营自身财产的一种投资行为。法人股股票以法人记名。

　　47.作为发起人的企业法人或者具有法人资格的事业单位和社会团体在认购股份时，可以用货币或其他形式的资产出资，如实物、工业产权、非专利技术、土地使用权等作价出资。但对其他形式的资产必须进行评估作价，核实财产不得高估或者低估作价。

　　48.境内上市外资股原来是指股份有限公司向境外投资者募集并在我国境内上市的股份，即B股。

　　49.B股采取记名股票形式，以人民币标明股票面值，以外币认购、买卖，在境内证券交易所上市交易。

　　50.境外上市外资股是指股份有限公司向境外投资者募集并在境外上市的股份。它采取记名股票形式，以人民币标明面值，以外币认购，如H股、N股、S股等。

　　51.H股是指注册地在我国内地、上市地在我国香港的外资股。纽约的个英文字母是N；新加坡的个英文字母是S；伦敦的个英文字母是L，因此，在纽约、新加坡、伦敦上市的外资股分别被称为“N股”、“S股”、“L股”。

　　52.红筹股不属于外资股。红筹股是指在中国境外注册、在中国香港上市，但主要业务在中国内地或大部分股东权益来自中国内地公司的股票。

　　53.中国证监会依法对股权分置改革各方主体及其相关活动实行监督管理，组织、指导和协商推进股权分置改革工作。

　　54.证券交易所根据中国证监会的授权和有关规定，对上市公司股权分置改革工作实施一线监管，协调、指导上市公司股权分置改革业务，办理非流通股份可上市交易的相关手续。

　　55.公司股权分置改革的动议，原则上应当由全体非流通股股东一致同意提出。

　　56.公司股权分置改革后公司原非流通股股份的出售，应当遵守以下规定：自改革方案实施之日起，在12个月内不得上市交易或转让；持有上市公司股份总数5%以上的原非流通股股东在上述规定期满后，通过证券交易所挂牌交易出售原非流通股股份，出售数量占该公司股份总数的比例在12个月内不得超过5%，在24个月内不得超过10%。

　　57.股权分置改革是为解决A股市场相关股东之间的利益平衡问题而采取的举措，对于同时存在H股或B股的A股上市公司，由A股市场相关股东协商解决股权分置问题。

　　……

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